2021年深圳市私募投资基金注册实办指南：注册新规分享
金融界网7月6日消息 中共中央办公厅、国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》。其中指出，强化私募违法行为的法律责任。加大对私募领域非法集资、私募基金管理人及其从业人员侵占或挪用基金财产等行为的刑事打击力度。加快制定私募投资基金管理暂行条例，对创业投资企业和创业投资管理企业实行差异化监管和行业自律。
2021年深圳市私募投资基金申请注册针对管理层及职工有什么全新规定？
伴随着私募基金领域的稳步发展，监督机构也逐渐持续缩紧现行政策，提升 领域的准入条件和运维管理门坎。6月9日，中基协公布新通知规定：申请办理私募投资基金管理员备案的组织 职工总人数不可小于5人，且一般职工不可做兼职；针对不符职工总数规定的私募基金管理员，需要在3个月内进行整顿。特别注意的是，本次通告与此同时还规定，私募基金从业者理应开展基金从业资格资质申请注册，也有事后职业技能培训管理方法规定。
一、私募投资基金从业资格证申请注册规定
1、有关考试内容与资质申请注册
基金从业资格工作人员开展基金从业资格资质申请注册，我国股票投资中基协认同的考试内容包含：
（1）我国股票投资中基协机构的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》；
（2）中国证券业协会机构的《证券投资基金》、《证券市场基础知识》、《证券投资基金销售基础知识》(该三个学科已终止机构考試)；
（3）符合国家股票投资中基协要求的别的评定方法获得基金从业资格资质的。
中基协表明，私募投资基金管理员的从业者根据下列几种考試之一的，可由所属就职组织 向中基协申请办理基金从业资格资质申请注册：科目一和科目二、科目一和科目三、科目一和《证券投资基金》或《证券市场基础知识》和《证券投资基金》
2、基金从业资格资质申请注册规定及注册手续
私募投资基金管理员应受权特定资质管理人员承担从业资格证管理方面，基金从业资格资质申请注册根据从业者管理系统开展。私募投资基金管理员可参考《从业人员管理平台操作手册（机构端/个人端）》、《从业人员管理平台使用常见问题解答》和从业者管理系统实际操作视频课程，研究会远程培训系统软件或从业者管理方法平台公告状态栏等方法查询有关步骤详细介绍。
3、事后职业技能培训管理方法规定
事后职业技能培训的內容关键包含职业道德规范、相关法律法规、能力等。私募投资基金管理员的从业者自初次申请注册基金从业资格资质的第二年起，每本年度应进行不少于15课时的事后职业技能培训，在其中职业道德规范学习培训不少于5课时。事后职业技能培训实际规定请参考《关于加强基金从业人员后续职业培训管理的通知》（中基协字〔2018〕437号）。
二、深圳市私募投资基金申请注册管理层岗位职责
1、银行投资私募基金管理员的管理层关键包含：法人代表/实行事务管理合作伙伴（委派代表）、经理、总经理、合规管理/风险控制责任人等，均理应获得基金从业资格资质。
2、非银行投资私募基金管理员的管理层关键包含：法人代表/实行事务管理合作伙伴（委派代表）、合规管理/风险控制责任人，这2名管理层理应获得基金从业资格资质。
3、具备私募投资基金从业资格证的评定标准：
1、根据中基协机构的私募投资基金从业资格证考試;
2、近期三年从业资本管理有关业务流程;
3、中基协评定的别的情况。
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